<股票配资网>2026年私募投资基金自查：聚焦募集行为与合格投资人标准

近期2026年私募投资基金自查：聚焦募集行为与合格投资人标准，某地证监局发布了《关于开展2026年私募投资基金自查工作的通知》。

一、时间安排

自通知下发之日起至2026年4月30日。

二、自查内容

对照《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理条例》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金信息披露监督管理办法》《关于加强私募投资基金监管的若干规定》等法律法规的要求，进行全面梳理自查。重点围绕下列内容：

一是募集行为合规性，是否存在公开宣传推介，是否夸大或误导性宣传，是否向投资者承诺保本保收益，是否委托不具备基金销售业务资格的单位或个人从事募集活动等。

二是募集对象的合规性，是否妥善保存投资者档案，投资者是否符合合格投资者标准，是否变相突破合格投资者标准或投资者人数限制等。

三是投资运作的合规性，是否侵占、挪用基金财产，是否利用基金财产或职务便利为投资者以外的人谋取利益，是否从事损害基金财产或投资者利益的活动，是否未按合同约定进行投资运作等。

四是信息披露的规范性，是否建立信息披露管理制度，是否指定专人负责信息披露工作，是否按照合同约定的披露内容、渠道、方式、频率等向投资者披露信息，是否对私募基金财产进行审计并向投资者披露审计结果，是否保障所有投资者的知情权等。

五是经营范围的合规性，是否经营私募基金管理以外的业务，如有需详细梳理业务相关情况。

三、具体工作要求

一是各私募基金管理人应高度重视本次自查工作，组织成立自查工作组，并指定主要负责人作为自查工作组组长，牵头开展自查工作，制定自查工作计划，责任落实到人，及时保质完成自查任务。

二是各私募基金管理人应当按照《2026年辖区私募基金管理人自查工作底稿》(附件1)，逐项对照，全面排查，查找各项业务活动的存在的问题及风险隐患。针对发现的问题制定切实可行的整改计划，及时整改纠正。各私募基金管理人应按照《XX私募基金管理人2026年自查报告(模板)》(附件2)逐项填报相关内容形成自查工作报告，由主要负责人签字并加盖机构公章。自查报告(盖章扫描版)和自查工作底稿(EXCEL版)于2026年4月30日前通过政务服务平台报送我局。

三是各私募基金管理人认真细致落实自查要求，对于工作流于形式、填报信息不实、未及时报送自查结果的私募基金管理人，我局将列为重点检查对象，对存在的违规问题从严采取措施，并将相关情况通报中国证券投资基金业协会及地方政府、公安等部门。

关注信息披露的规范性

此前私募基金合格投资人标准，证监会发布了【第233号令】《私募投资基金信息披露监督管理办法》（以下简称“《信披办法》”）。《信披办法》是首部专门规范私募基金信息披露的行政规章，标志着私募信披监管从行业自律为主升级为行政监管刚性约束，将信披要求从“行业公约”上升为“法律红线”。

信披是合规底线、监管抓手、投资者保护核心、行业健康发展基础。本次自查地方证监局关注信息披露的规范性，充分体现了私募信披工作的重要性。